管控投资活动始终是证券公司合规的核心挑战，怎样建立全方位的深入审核机制？接下来介绍三家证券公司的有效做法。

改造人力资源系统

调整人力资源系统时，要按照员工投资活动管理规范来执行。比如，要清楚信息录入标准，要求职员精确录入个人投资方面的基本资料。另外，要建立检验流程，对录入信息进行仔细核对，确保职员基本资料的真实性，为以后的管理工作提供稳固的数据支撑。

规范交易信息留存

交易相关信息系统必须严格执行终端信息保存标准。交易时间、交易金额、交易账户等数据都要完整记录，以便监测和核查使用。这些精确的数据有助于投资行为审查时更加准确高效，能够快速发现可能的违规情况。

加强网络应用管控

公司能够借助强化网络和应用管理来规避违规行为。在公司的应用程序中加入对员工投资行为的监管措施，不允许员工使用自己的手机号登录他人的账户。另外，公司办公网络系统预设为禁止证券委托功能，从技术角度实施事前防范，以此降低员工出现违规操作的风险。

建立监测申报系统

构建投资行为上报机制和合规监督机制很有必要。投资行为上报机制能够依托中登提供的 PDF 文件进行解析和录入，确保上报内容真实可靠。合规监督机制配置了监督模型，每天对海量交易信息进行持续审查。比如针对 1800 万客户的数亿笔交易记录以及职员交易记录进行监督，还开发了账户核对专门的功能模块，以提高核对速度。

培养复合型人才

培养金融科技与合规管理双重能力的人才非常重要。合规团队中设置专门负责数据分析的岗位，能帮助合规审查获得员工投资行为中可能存在的异常信息。还可以运用机器人流程自动化技术，自动识别员工的身份类别，在规定时间内自动发送申报通知，从而提升申报工作的精确度和时效性。

开发执业监测系统

运用审计数据仓库构建评估指标很有帮助。可以呈现关联业务人员与客户等可能存在违规的情况，为找出并锁定违规活动提供明确方向。此外，还要设置业务活动跟踪机制，收集多方面信息进行深入研判，实施反复检查，对违规职员实施管控手段，例如 2024 年 3 月，某证券公司就处置了业务员李某涉嫌违规操作。

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